接近十亿美元!摩根大通有可能之后会面临史上最大欺诈案罚单

2020-09-24 14:25   来源: 互联网

摩根大通计划支付近 10 亿美元罚款,以了结司法部、商品期货交易委员会(CFTC) 和证监会(CSRC) 对涉嫌操纵金属期货合约和债券市场的联合调查。


一年前,摩根大通(JPMorgan Chase) 的三名交易员因涉嫌 "欺骗"( 欺骗)操纵贵金属期货市场而被捕。


涉案人员包括摩根大通(JPMorgan Datong) 前董事总经理、贵金属交易前主管迈克尔·诺瓦克(MichaelNowak),以及摩根大通(JPMorgan Chase) 贵金属部门的两名前执行董事兼交易员格雷格·史密斯(GreggSmith) 和克里斯托弗·乔丹(ChristopherJordan)。


欺骗 "是指一名交易员向市场发出大量交易指令,然后取消这些指令的做法。这种" 捕鱼 " 操作将误导市场,使其以交易员预期的价格跟随趋势。2010 年,该行为被监管机构禁止,并在近几年受到了激烈的调查。


在 2008 年至 2016 年期间,诺瓦克等人操纵黄金、白银、铂和钯期货价格,大量虚假和误导性信息充斥市场,欺骗了其他交易员,因此他们认为市场即将涨跌,并按诺瓦克等人预期的价格进行交易。


通过数以千计的非法交易程序,诺瓦克等人已经赚取了数百万美元的利润,给对手方造成了数千万美元的损失。

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尚不清楚摩根大通是否会面临司法部的额外处罚,此前银行或交易机构没有被控在类似的 "幌子骗局" 案中受到刑事指控。


然而,美国联邦检察官将摩根大通的贵金属交易部门视为犯罪集团,指控摩根大通贵金属交易部门在长达 10 年的时间里在摩根大通内部从事非法行为,检方一年前提起了诉讼。


据报道,和解协议不会对该银行的商业运作施加任何限制。目前,美国司法部(Department OF Justice)、商品期货交易委员会(CFTC)、证监会(CSRC) 和摩根大通(JPMorgan Chase) 没有对此事作出回应。


摩根大通上一次面临巨额罚款是在 2015 年,当时摩根大通因涉嫌操纵汇率而被罚款 5.5 亿美元。包括巴克莱(Barclays) 在内的 6 家银行也受到牵连,罚款总额超过 58 亿美元,创历史新高。




责任编辑:萤莹香草钟
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